28, 1月, 2021
退市风险或解除科融环境收到证监会关于立案调查预先告知书

退市风险或解除科融环境收到证监会关于立案调查预先告知书

10月13日晚间,科融环境(300152.SZ)披露公司及相关人员收到中国证监会《行政处罚事先告知书》(以下简称《事先告知书》)。《事先告知书》显示,科融环境涉嫌信息披露违法违规一案,已由证监会调查完毕。科融环境涉嫌虚增2017年利润717.88万元,证监会拟对科融环境责令改正,给予警告,并处以六十万元罚款。

对此,科融环境表示,在财务数据上,判断处罚结果不影响公司2017年盈亏性质,不触及连续会计年度亏损的退市指标。此外,科融环境指出,公司将按照监管要求进行全面自查并积极整改,加强和改进相关业务的内部控制工作。

此前,因涉嫌信息披露违法违规,科融环境于2019年8月7日收到了证监会《调查通知书》。

科融环境退市风险或解除

科融环境指出,处罚结果不影响公司2017年盈亏性质,不触及连续会计年度亏损的退市指标。

除在财务数据方面判断不触及连续会计年度亏损的退市指标。科融环境根据《事先告知书》认定的情况,同时判断本次收到的《事先告知书》涉及的信息披露违法行为未触及《深圳证券交易所上市公司重大违法强制退市实施办法》第二条、第四条、第五条和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(2020年修订)第10.5.1条规定的重大违法强制退市的情形。

目前,科融环境表示其生产经营情况正常。科融环境此前披露的半年报显示,今年上半年,科融环境营业收入约为1.75亿元,其中在垃圾焚烧发电板块上,科融环境取得了不错的业绩增长,此外在污水处理板块和节能燃烧板块上,科融环境也完成了多个新增订单。

在2020年半年报中,科融环境也表示,将持续进行内部资产的结构优化,稳步改善公司现金流状况,提升公司偿债能力,为公司主营业务可持续发展提供充足的资金保障,提高公司抵抗外部不可抗力因素的能力,降低疫情对主营业务的冲击。科融环境将逐步为未来战略并购及业务拓展积累充裕的资金。

在“丹东欣泰电气股份有限公司、温德乙等欺诈发行股票、违规披露重要信息案”中,上市公司在申请上市前后连续财务造假而受到刑事处罚并被依法强制退市。最高法表示,中国正在推进以信息披露为核心的证券发行注册制。本案的正确处理,体现了对资本市场违法犯罪行为“零容忍”的态度和决心,对当前从严惩处资本市场财务造假、欺诈违法犯罪行为具有警示作用。

全面提高合规管理和内控水平

“齐蕾、乔卫平利用未公开信息交易案”系证券公司工作人员利用未公开信息交易(俗称“老鼠仓”)的典型案例。最高法指出,这种行为严重破坏了公开、公平、公正的证券、期货市场原则,对资产管理和基金、证券、期货市场的健康发展产生负面影响,社会危害性日益凸显,应依法惩处。(完)

科融环境根据《事先告知书》的认定情况,对影响的2017年财务主要数据进行了初步的预估。其预估结果显示,2017年的利润总额由调整前的1067.13万元变为调整后的349.25万元。而少数股东损益则未有变化。

在过往科融环境披露的《关于立案调查进展的公告》中,科融环境曾指出,如果证监会最终调查结果导致科融环境2017年度盈亏性质改变,根据中国证监会行政处罚决定认定的事实,科融环境股票存在将被强制终止上市的风险。

这7件典型案例分别是:1件欺诈发行股票、违规披露重要信息案,2件操纵证券、期货市场案,3件内幕交易、泄露内幕信息案,1件利用未公开信息交易案。

而对于此次收到的《事先告知书》所提及的科融环境涉嫌违法的情况,科融环境也在公告中表示,科融环境及控股股东、实控人毛凤丽女士历来高度重视合规经营和内部控制,针对上述问题,科融环境将按照监管要求进行全面自查并积极整改,加强和改进相关业务的内部控制工作,同时认真查漏补缺,举一反三,持续全面完善公司的内部控制和合规管理,全面提高公司合规管理和内部控制水平,坚决杜绝类似问题再度发生,加快构建新发展格局和提高上市公司经济高质量发展。

(本文不构成任何投资建议,信息披露内容以公司公告为准。投资者据此操作,风险自担)

但在昨日所披露的公告里,科融环境根据收到的《事先告知书》判断其退市风险或解除。

“顾立安内幕交易案”是非法获取证券交易内幕信息的人员从事内幕交易的典型案例。被告人顾立安作为非法获取证券交易内幕信息的人员,被判处有期徒刑五年,并处罚金人民币一百三十万元。最高法警示广大股民从该案中汲取教训,千万不要打探内幕信息、从事内幕交易。

科融环境收到的《事先告知书》显示,经查明,科融环境涉嫌违法的事实为通过将21个项目调式报告日期由以前年度涂改为2017年,并在2017年确认调式收入,涉嫌虚增2017年利润717.88万元。